Les courtiers sont contraints de mettre en place un dispositif qui leur permette de jouer leur rôle d'alerte auprès de Tracfin. Cela passe notamment par :

l'élaboration d'une classification des risques pour les courtiers dont le chiffre d'affaires annuel moyen sur cinq ans dépasse 500 000 € ;

la désignation d'un déclarant-correspondant Tracfin ;

la rédaction et la diffusion de procédures opérationnelles permettant aux salariés d'identifier les éléments relatifs au client, au bénéficiaire, aux produits d'assurance ou une opération économique susceptible de participer à une situation de blanchiment de capitaux, de fraudes fiscales ou de terrorisme ;